<var id="brj7t"><strike id="brj7t"></strike></var>
<var id="brj7t"><strike id="brj7t"><thead id="brj7t"></thead></strike></var>
<menuitem id="brj7t"><strike id="brj7t"><listing id="brj7t"></listing></strike></menuitem>
<var id="brj7t"></var><var id="brj7t"></var>
<menuitem id="brj7t"></menuitem>
<var id="brj7t"></var>
<var id="brj7t"></var>
<var id="brj7t"><dl id="brj7t"></dl></var><var id="brj7t"></var>
<menuitem id="brj7t"></menuitem>
<cite id="brj7t"><strike id="brj7t"></strike></cite>
<var id="brj7t"></var>
2020年央企法治智能化研讨会系列报道(五)贺雅琪:大风控下的智能合规管理
发布时间:2021/1/25 15:27:03    点击率[2037]
    
  导语
 
  2020年11月28日,由北京大学法学院主办、国务院国有资产监督管理委员会政策法规局指导、北京大学法律人工智能实验室和北京大学中国企业法律风险管理研究中心协办、北大科技园和北大法宝承办的“2020年央企法治智能化研讨会”在北大科技园创新中心北领讲堂隆重举行。本次会议上进行了多个主题演讲,其中北大法宝智慧法务研究院的高级研究员贺雅琪发表了《大风控下的智能合规管理》主题演讲。在演讲中她分析了风控合规法律的关系与定位,并分析当前的新环境对风控合规法务管理的新要求。最后,她介绍了北大法宝智慧法务研究院及其研究方向,该研究院将依托北大法宝在法律大数据、法律人工智能的领先优势,致力于打造一流企业法务智库服务平台。
 
  
贺雅琪研究员演讲
 
  主题演讲内容
 
  各位领导大家下午好,特别荣幸能有本次机会跟大家就整个大风控下的合规管理进行汇报。整个汇报一共分为三个部分,第一个部分首先想跟大家探讨一下风险内控合规法律四者之间的关系及定位。第二个部分将结合双循环战略及疫情宏观环境下,对于风险内控合规法务管理提出了哪些新的要求,以及一些新的理念及意识转变。第三个部分将介绍一下智慧法务研究院成立背景及后续研究方向分享。
 
  一、风控合规法务之间的关系与定位
 
  首先想跟大家厘清风控合规法务这四者的关系。就个人理解来看,风险内控合规都是围绕公司战略目标实现而言的,其中法律管理是基础,它其实是我们公司在整个公司运营过程中的一个底线,整个法务管理工作也是围绕公司运营不突破底线的这个原则去开展工作;第二个关于合规,我们一直说的合规其实是大合规的概念,合规分为外法和内规,甚至还有一些投资所在国的当地的政策以及一些行业标准都在大合规范畴里面。这个大合规首先一定是包含我们的法律的,法律是合规的基石。那么整个的这个在往大一层其实就是我们的内控了,内控的来源是合规的相关要求,内控也是全面风险管理的一个组成部分,是对于可控风险的应对的一个手段,它是保障公司战略目标落地的因素。那么最后就是是风险管理。那风险其实是以公司战略目标为导向,它其实是一种公司业务运营与风险控制之间的平衡,大家一提到风险可能就非常愁眉苦脸,但其实风险跟机遇是并存的,所以我们要带着正面的理念,并考虑把风险管理作为公司决策的一个手段来看,而不是去害怕风险。
 
  二、新环境下风险内控合规法务管理的关注要点与影响
 
  接下来想再跟大家探讨在新环境下对于风控合规法务管理的新认识,以下将从三个层面进行分析,分别是政策层面、宏观环境层面、新技术层面。
 
  (一)政策分析
 
  风险内控合规法务管理在国家方略、政策要求、行业标准三个维度均有相关要求。就风险管理而言,在十四五规划中强调了要防范化解重大风险,以及国资委印发了关于全面风险管理的规定与相关通知,同时行业标也会有ISO、COSO ERM等要求。就内控而言,除了COSO内控管理框架外,还会有各地规范上市公司的相关管理要求。对于合规而言,除了国内的管理规定外,还会有境外投资所在国家的相关合规要求,比如境外国家反腐败反贿赂法FCPA、FSGO等。就法务管理而言,近期习主席在中央全面依法治国委员会第三次会议上对当前和今后一个时期推进全面依法治国要重点抓好的工作提出了11个方面的要求,依法治国被提升到新高度。在国家政策引领下,央企国企如何顺应国家方略及相关监管要求开展风控合规法务管理工作是一个挑战。
 
  (二)宏观环境分析
 
  就宏观环境而言,我将从后疫情时代及双循环国家战略两个方面对于风控合规法务管理的影响进行分析,在此背景下企业需要注意哪些内容。在后疫情时代,首先对于风险而言,之前大家对风险管理是比较被动的,随着近期疫情等影响,大家逐渐意识到需要主动进行风险管理,并意识到需要建立吹哨人机制。对于内控而言,这一年大家意识到信息系统的重要性,在疫情期间没有电脑远程办公都成问题,未来如何逐渐采用自动控制或手动依赖IT控制来代替以前纯手动控制,也是一些领先企业的发展路径。那么对于合规而言,由于疫情因素在远程工作的时候,相关的潜在合规问题就不那么容易去发现了,所以这个也是一个挑战。那么最后对于法律而言,高效信息化的法律管理也被提上了议程。比如合同的履行问题,劳动关系诉讼在疫情期间可能出现的比较多。
 
  那么在整个双循环的战略下,对风险管理而言,竞争的压力更多转移到国内市场,在这个竞争越发激烈的整个环境下,企业如何提升运营效率,加强企业自身抗风险的能力是一大挑战。对于内控管理而言,其实央企都会有不同的业务板块,管的内容也是比较业态多元化的。怎样在统一的管理标准的体系下,采用一些差异化的管理模式,这个度需要企业去把控,这也是在内部控制管理过程中企业需要去重新考量的这个问题。对于合规管理而言,企业响应一带一路倡议,大部分的企业或多或少会走出去,有一些海外投资项目,但是随着疫情影响,以及如长臂管辖权等政策因素,对于境外国家政策识别与解读提出更高要求,管理层也需要重新考虑投资策略布局。最后再聊一聊法务管理,在双循环战略下,对于区域产业链条也进行了重塑,以及数字贸易与数字经济也是新的中国服务贸易的重要潜力点。那么我们如何利用法律管理助力业务,消除我们行业与区域壁垒也是一个比较大的一个挑战。
 
  (三)新技术层面分析
 
  在新技术层面,对于风险管理而言领先公司会制定整个公司层面的风险偏好战略,搭建风险偏好体系,匹配相关的关键风险指标进行传导,并使用信息化系统进行风险预警与传导,但这也需要企业具备较好的数据基础。对内控管理而言,一些比较成熟的大型企业会把手工控制嵌入系统,转变成IT控制或手工依赖IT的控制。这样的话也方便将业务逻辑和审核的标准嵌入到系统化流程,保障流程的一致性。对于合规而言,领先公司会使用大数据与智能化技术,包括去抓取合规义务清单,匹配违约责任条款,让大家非常直观了解相关处罚与后果。对于法律管理而言,比如使用智能交互的手段,机器学习等进行智能化的合同审核,以及智能诉讼案件推送等,以便实现法务高效管理。
 
  (四)新环境下风控合规法务的理念转变与影响
 
  顺应上述宏观环境的转变,接下来想跟大家简单的聊一下风险内控合规法务在整个公司管理理念上的转变。就风险而言,企业在新环境下从之前对于风险管理是比较惧怕的,到意识到风险与价值和机遇并存。就内控而言,一些如内控手册等的执行不再流于形式,而是需要结合公司的战略目标通过内部控制进行传导,让内控管理服务于运营模式的落地。对于合规而言,要从之前仅仅关注政策法规这个层面转变至将合规要求与公司内部控制结合起来,将外法内规嵌入到日常管理过程中与执行进行匹配,那么就可以密切进行合规行为的监控避免直接损失。法务管理而言,要从后端管理前移至向识别法律风险转变,促进业务人员在业务端识别潜在的法律风险,密切将法务管理与公司业务融合。当然,上述理念转变也需要通过公司治理体系、组织架构、相关流程、信息系统的支撑与落地。
 
  (五)领先风控合规法务管理实践分享
 
  接下来,希望与大家分享一下不同企业所处的风险内控合规法律的管理阶段,从起步期,到初步成熟期,到成熟期都有不同的特点。我们来看看起步企业的特点,他们主要是满足国家监管要求,内控和风险管理比较薄弱,内控管理也只围绕着财务相关流程,没有特定的管理人员,法律管理处于后端,没有特别及时识别法律风险。随着公司发展,进入初步成熟期的企业,除了满足合规要求外,也会考虑如何将战略目标进行实施与落地的传导,相关的治理的架构已逐渐建立,并匹配了管理职责。他们内控也不光围绕财务管理,一些核心业务流程也覆盖到内控体系中了。同时也逐渐有专业的人员能力也都匹配进来了,法务管理也比较全面,但还没有借助信息化手段进行管理。成熟期的企业,能够做到战略目标与风险内控管理精确匹配,并借助一些信息系统手段进行内控、合规、法务、风险的管理,并开始将四者进行横向打通,使用数据进行连接,并存在专人负责风险内控管理,以及定期开展相关培训促进全员风控合规法务管理意识。
 
  下面想跟大家介绍一下领先公司在风险管理层面都有哪些点做的比较好的。首先需要制定治理架构,如董事会、风险管理委员、风险管理部门等,并匹配自身职责定位,汇报路径等。第一道防线是非常重要的,各自的风险业务部门要先各自把控;第二是梳理三道防线,第一道防线是业务部门,负责自身相关的风险与控制,第二道防线是财务控制、质量控制、合规控制等相关控制,涉及风险管理等部门职责;第三道防线是内部审计,进行事后问题发现。除了治理架构以外还要有明确的风险管理要素与工作程序。从风险识别,风险评估,风险应对、风险预警及监控展开,并匹配相关标准与报告机制,同时将借助信息手段匹配相关关键风险指标,将风险进行量化与监控。
 
  就内控管理而言,领先企业首先也需要构建完备的治理架构与职责定位。其次是需要基于如五部委内部控制指引等监管要求,以及结合行业特性、考虑企业自身特性来制定流程框架,明确一级流程、二级流程,并构建相关的内控文档(流程描述,流程图,风险控制矩阵)。在构建内控体系中,需要考虑成本和效率的匹配性,与内控文档的更新触发机制与程序,并对于内控评价及缺陷整改情况进行监督。
 
  就合规管理而言,除了明确治理架构与职责外,合规管理领先企业重点关注于如何通过法律法规数据库及内部制度库精准识别外法内规,并使用智能化信息手段,相关合规要求进行梳理,提取合规义务清单,匹配到相关职责,并将合规要求融入至管理要求中。同时匹配进行合规风险识别、合规专项检查、合规监督与处罚等管理要素,实现合规闭环管理。
 
  就法务管理来说。领先企业通过构建体系化的合同管理系统,从合同的模板构建,到合同签订,合同履行,进行全合同流程监控,并通过识别合同管理风险,将潜在风险进行提示。同时,为了便捷合同审核流程,通过智能化的合同比对审核程序,有效提升了合同审核效率。对于诉讼管理而言,通过大数据匹配与案件相符的判例,方便法务人员更好的进行相关诉讼案件的跟进,以及对于授权书模板,外聘律师,制度制定与管理等均采用了智能化的管理,从智能化角度助力法务管理。
 
  刚才提到的均是风险、内控、合规、法务单独的体系构成要件,但其实风险内控合规法务之间是互联互通的,并不是完全割裂的。那么它们的关系到底如何?我给大家再简单的介绍一下。首先风控合规法务管理均需要顺应公司的发展战略和风险偏好,其次需要匹配相关的治理架构,明确董事会,各委员会,管理层,相关部门的各类职责,顶层架构是要有的。其次,需要明确管控模式,也就是在集团层面对于下属公司而言的管控力度,因为不同的管控力度对应了具体的管理内容,其颗粒度也是不同的,直接决定了集团到底管下面公司什么,需要什么样的管控抓手,汇报路径与流程等。第三点,在治理架构与管控模式下,需要明确各自的具体职能以及沟通与汇报路径。
 
  风险和内控之间的联系在于对可控风险是通过内控进行应对,内控是风险应对的一种方式,而不可控的风险如地缘政治等将通过应急预案及专项方案等进行应对。同时,重大风险评估结果也是内控体系更新的一个依据。就风险与合规、法务管理而言,对应的合规风险与法律风险也在风险管理的风险识别阶段进行体现。就内控和合规、法务管理而言,相关的管理流程将通过内控体系来落地,同时内控体系的构建也将结合法律与合规相关的监管要求。企业也需要制定关于风险、内控、合规、法务的制度体系、汇报路径、报告体系等以便体系的落地,同时匹配相关人员与资源,以及通过信息系统支持实现各模块的信息化建设与数据打通。
 
  三、智慧法务研究院的背景介绍与研究方向分享
 
  第三部分想给大家简单介绍一下智慧法务研究院的背景及研究方向。我们的智慧法务研究院是在北京大学法学院的支持下,由北大英华公司在2020年年初成立的,研究院将通过依托法律大数据,人工智能等优势,包括联合内外专家、学者打造一流智慧法务智库服务平台,也提供给大家一个沟通交流的平台。我们的使命一是要高举旗帜,深入研究学习,在习近平总书记关于依法治国的重要思想指导下,开展智慧法务研究工作,竭诚服务依法治国;二是要在国家AI战略规划的指导思想下,借助人工智能,法律大数据等科技手段,勇于创新,积极研发智慧法务的相关解决方案,推进法务工作的开展;三是要打造一流的法务智慧服务平台,以法务职业社群和法律事务研究机构等形式,开展企业法务、合规、风控等领域实务性、前沿性问题的研究,以及相应知识成果转化应用的研发推广工作。我们的研究领域将围绕风险内控合规法务开展,后期将开展法律法规的解读与新法速递及经典案例分享;也会开展深度研究与洞察,如疫情期间医疗行业的专利纠纷,中小微企业帮扶政策等;同时将参与及组织相关社群互动,如总法访谈,经验分享,报告发布,学术研讨会等;我们也将对于国内外关于风险、内控、合规、法律等新产品新服务进行对标分享等。
 
  四、典型合规案例分享(详情点击下方链接)
 
  1.葛兰素史克行贿案
 
  2.大疆采购腐败案
 
  3.雀巢员工侵犯公民个人信息案
 
  4.爱尔康声明完善公司合规计划
 
  5.西门子合规体系
 
  6.中兴通讯出口管制合规体系
 
  7.北汽股份合规管理体系 
 
  8.湖南建工诚信合规体系
 
  9.安然和安达信事件
 
  10.宝马集团的合规管理
 
  11.甲骨文和赛富时面临GDPR集体诉讼
 
  12.风神轮胎股份有限公司合规管理办法
 
  13.刑事合规体系?是什么?看这起典型案例
 
  14.英国航空个人信息泄露事件及启示
 
  五、北大法宝智慧法务研究院公众号
 
  欢迎业内朋友关注北大法宝智慧法务研究院公众号,随时随地获取相关研究报告,热点文章,并可第一时间获得由北大法宝智慧法务研究院提供的研究成果支持。

北大法律信息网
www.www.jinchengjiahe.com
法律动态
网站简介
合作意向
网站地图
隐私政策
版权声明
北大法宝
www.pkulaw.com
法宝动态
法宝优势
经典客户
免费试用
产品服务
专业定制
购买指南
邮件订阅
法律会刊
北大英华
www.pkulaw.net
英华简介
主要业务
产品列表
英华网站
联系我们
用户反馈
返回顶部
二维码
极速快3